国际货运代理法律地位及识别标准：

货代业务经营范围扩大化、复杂化的趋势使其法律地位突破了传统意义上的代理人，而以当事人身份参与到货物运输过程中。法律地位的不同会使其承担的法律责任产生变化，因此对货代法律地位的正确定性是解决相关纠纷的基本前提，而国际和国内立法尚未对此形成统一的识别标准。本文拟从民法理论和行业实践的角度，分析货代法律地位入手，对其识别标准作一初步探讨。

国际货运代理（以下简称货代）源于英文单词“the freight forwarder”，国际上至今尚无统一的定义。就其经营范围而言，是指在国际货运市场上处于货主与承运人之间，接受货主委托，代办租船、订舱、配载、缮制有关证件、报关、报验、保险、拆装集装箱、结算运杂费，乃至交单议付和结汇等业务。加入WTO后，我国货代企业自身的经营发展和外部环境均会发生剧烈变化。一方面，外贸进出口量的急剧增长，扩大了对货代服务的需求，为货代发展提供了广阔空间；另一方面，加入WTO的承诺及中央制定的《关于国民经济和社会发展第十个五年计划建议》均将货代列为开放经营和扩大开放的重点领域，特别是四年过渡期后，我国会允许外资独资经营国际货代业务，这将对目前大量的中小货代企业带来严峻挑战。为适应这种环境，扩展业务范围显得十分必要。货代的法律地位将随着参与经营范围的变化而有所不同，其权利义务与法律责任也会相应变动，因此识别货代的法律地位对于货代业务中的当事各方均有重要影响。

一、货代法律地位及责任分析

（一）结合合同法与民法的委托、代理制度分析货代的法律地位。

　根据货代在办理国际货运业务时，使用名义的不同，货代的法律地位可以分为以下两种情况：

1、以委托人名义，为托运人办理国际货物运输及相关业务。这是货代最原始的状态，他以单纯的托运人代理身份出现，产生的法律关系实际上就是民法上最普遍的直接代理，各当事方地位简单清楚。其法律关系如下图所示：

委托 以代理人身份

托运人————→国际货代——————→第三人

（被代理人）（代理人）

但在适用民法有关代理制度的规定时，应注意到民法和商法的冲突。比如禁止双方代理的规定并不当然适用于货代业务，特别是考虑到提单流通性和标准化的特点，法律在认定此法律关系效力时应作变通解释。

2、以自己的名义，为托运人办理国际货物运输及相关业务。这时货代能以自己的名义与第三人订立合同，其前提是他和托运人之间存在合同关系，依据该合同性质，是委托合同还是运输合同，可以具体分为以下两种情况：

⑴托运人与货代订立的是委托合同。

　 委托合同　运输合同

托运人————→国际货代————→第三人

如上图所示，国际货代根据自己与托运人的委托合同，经由托运人授权，得以自己的名义办理货运。这里根据货代在与第三人交易时是否披露自己作为受托人的身份，又可以分为：①货代以自己的名义办理货运，但表明其代理人身份。这时只要货代公开了自己的法律地位，无论是否披露委托人是谁，根据英国代理法专家鲍斯泰德的观点“只要第三人在进行商事活动时意识到有一个被代理人的存在，而不认为自己是单独和代理人打交道，被代理人的身份就算是公开的。至于被代理人究竟是谁，被代理人的姓名是否告知第三人，第三人能否查清被代理人的姓名都无关紧要” 均可以构成代理关系，其法律地位仍等同于民法上一般意义的代理人；②货代以自己的名义办理货运，但不表明自己代理人的身份。这种情况构成英美法系的未披露本人的代理，与民法中一般意义上的代理不同的是在因第三人或委托人的原因致使货代无法向相对方履行义务时，货代才有义务披露该法律关系，并产生第三人的选择权，委托人的介入权，但并不因此而当然排除货代履行其他合同义务和承担责任。

⑵托运人与货代订立的是运输合同。

如图所示，这时货运过程中存在两个运输合同：

　 运输合同A　 运输合同B

　托运人———→国际货代———→第三人

（实际承运人）

在合同A中，货代对托运人而言充当了承运人的角色；在合同B中，货代对实际承运人而言又充当了货主的角色。两个合同形成一个关系链，货代在其中分别处于不同的法律地位，承担不同的法律责任。如果发生纠纷首先要确定争议存在于哪一个合同中，再确定货代的角色与责任。这种法律关系特别是在货代充当无船承运人或多式联运经营人时更为常见。

另外，货代在实务中还可能以实际承运人（如在多式联运的部分区段实际承运货物）的身份出现，此时货代的法律地位已经突破了代理，成为当事人，不再由民法代理制度或合同法的委托制度调整，这里不作分析。

（二）结合货代行业实践分析其法律地位

货代参与不同业务的经营，处于不同法律关系时，其法律地位有很大差异，可以分为狭义代理、独立经营人以及综合服务提供者三种情况，其业务性质与作用也相距甚远。

1、传统意义上的货代的法律地位。

“货运代理”一词虽然在国际上尚没有形成统一的定义。但在很多权威机构、国内立法、法律辞典的定义解释中均体现了传统意义上货代的法律地位，即货主的代理人，连接货主与承运人的中间人，并不参与实际运输——这也是货代的基本性质所在。

传统意义上的货代主要义务是接受托运人指示就有关货物的运输及相关环节提供服务，合理谨慎的代理托运人安排运输、选择承运人，只要履行了这项义务，就无需对所安排运输的货物的货损货差承担任何责任。此时货主与货代的关系受民法和合同法有关代理、委托制度的调整，是单纯的代理人与被代理人、委托人与被委托人的法律关系。

2、作为独立经营人的货代的法律地位

信息化的发展和客户需求的不断提高使得传统货代纷纷拓展业务范围，由“中间人”向独立经营人转变。2002年开始实施的《中华人民共和国国际货运代理行业管理规定实施细则》也在第二条中规定：“国际货代可以作为独立经营人从事国际货代业务”。作为独立经营人的“货运代理”已经突破了民法中“代理”本意，处于相对独立于货主的地位，一方面接受货主的指示，为实现货主的利益而服务；另一方面在履行委托义务时也会为自己利益计算。一般来说，作为独立经营人的货代应具备以下法律特征：①接受进出口货物收货人、发货人或代理人的委托；②可以签发运输单证；③有义务履行运输合同，承担承运人责任；④收取运费及服务费。

作为独立经营人的货代，因业务经营范围的不同，法律地位也会有所差异：

⑴作为无船承运人的货代。随着巨型集装箱船大量应用，货运业务量增长，传统意义上的货代利用自己不经营船舶，在经营投入、管理成本、风险负担以及揽货能力等方面的竞争优势，承担了责任转化器的功能，发展成为无船承运人。从业务经营特征来看，无船承运人通过拼箱拆箱，将不同托运人的货物组合成货物组（通常为集装箱）与实际承运人签订运输合同，将货物交付运输。

作为无船承运人时的货代，是托运人和实际承运人之间特殊类型的中间人：对于托运人来说，是承运人，签发运输单证（即货代提单，House B/L），承担运输责任，并按照自己的运价本向托运人收取运费；对于实际承运人来说，是托运人，接受实际承运人签发提单，并按照实际承运人的运价本支付运费；此时在货物运输中存在着两个运输合同：货代和托运人之间的运输合同与货代和实际承运人之间的运输合同。这种背靠背式的合同简化了当事人的法律关系，也使法律责任的承担更为直接。

在责任承担上，货代此时作为双角色的扮演者，一方面对货运中的货损货差或是延迟交货，会首先依据自己和承运人签订的运输合同追究实际承运人的责任，再对托运人承担有关责任；另一方面，应就托运人的基本义务内容向实际承运人负责，比如保证提供或申报货物的基本情况，提供货物规定的包装，及时交付运费等等。

⑵ 作为多式联运经营人的货代。实践中，作为独立经营人的货代更多出现在多式联运经营中，充当契约承运人，甚至是实际承运人，此时货代与承运人已经没有太大区别。特别是在由船公司、航空公司、铁路运输部门设立的货运代理（如中远国际货运有限公司），实际承运人和货代实质上已融为一体。如果说作为无船承运人的货代突破了单纯代理的身份，作为多式联运人的货代则由单纯的代理人、兼负代理人和经营人的双重身份正式发展为独立承担运输责任的当事人。此时货代已不再是托运人或参加联运承运人的代理，而是多式联运的当事人，是一个独立的法律实体。

对于托运人来说，此时货代是货物的承运人，以国际多式联运经营人的身份同货主订立多式联运合同，签发联运单证，收取全程运费，负责货物“门到门”的全程运输；对于区段分承运人来说，货代是货物的托运人，与分承运人订立运输合同，接受分提单，向各区段承运人支付运费。托运人与区段承运人并不存在任何合同关系。

作为多式联运经营人的货代，无论是否有自己的运输工具，是否实际参与运输，都要适用海商法关于多式联运经营人的规定，承担多式联运经营人的责任：一方面负有合理谨慎选择和监督区段承运人的责任；另一方面需要照管运输期间的货物，履行多式联运合同，负责全程运输。

3、从事综合业务经营时的货代的法律地位

以混合身份从事综合业务活动的货代是指在业务的不同阶段、不同环节，处于不同的法律地位，享有不同的权利，承担不同的义务和责任，有时作为代理人，有时作为承运人，有时作为仓储保管人或其他独立经营人，从事经营活动，业务范围已不再局限于传统的进出口货运，而是最大限度地根据客户要求提供服务，可能涉及到多种法律关系。实践中通常表现为从事物流业务的货代，如我国最大的货运代理企业——中外运。这类从货代业务做起的企业已经基本形成一个以货物运输为主业，运贸、运工、运技相结合，集专业化、多功能、综合性为一体的大型企业集团，实现一业为主，多种经营。

这时货代的法律地位是当事人，而不是其他服务提供者的代理。服务的内容发展为集运、存货管理、分拨服务、加贴商标、订单实现、属地交货、分类和包装等等，已经完全突破货物运输而成为了提供客户所需要的综合服务。如果再使用“货代”一词似应作扩大解释，如将货代服务定义为“指各类与运输、拼装、积载、管理、包装或分拨、国际快递、仓储、物流配送相关的服务，以及相关的辅助和咨询服务” 。

此时货代承担的责任应当结合具体行为的性质、活动身份和业务情况，按照各行业相应的法律规范综合加以确定。

二、货代法律地位的识别标准：

货代在国际货运中身份的多样性和复杂性，使我们在具体经营中认定其法律地位需要综合考虑多种因素。除了通常情况下识别当事人法律地位的一般标准，如合同明示或默示约定，推定当事人意思，行业交易习惯以及当事人间先前交易惯例等等，笔者以下着重分析货代作为一种特殊的法律关系主体，如何从其经营方式、提供服务内容来识别其法律地位的标准：

1、签发运输单据标准。

在Troy v. The Eastern Company of Warehouses 案中，Bankes L.J.法官认定“尽管一方当事人将自己描述为货运代理，尽管在特定场合他确实可能只是作为单纯的代理而存在的。但是……通过签发联运提单，他已经在本案这一特定的交易中明确表明这样一个事实，即他是作为一个运输合同的独立的缔约当事人而存在的”。的确，运输单据对运输合同具有证明作用，货代以自己的名义签发运输单据，并在承运人一栏中签上自己的名称，一旦货主接受了这种运输单据，在没有相反证据的情况下，应认定货主与货代的运输合同关系的存在，这时货代所承担的应该是承运人责任。这里提到的“相反证据”是指如果货代想保持代理人的法律地位，可以通过在单据上的签章表明货代只是作为代理签发单据（as agent only）或者委托人承认这种委托关系的存在（这种承认只能约束委托人本身）来表明货代只是作为代理人出现，这种情况下尽管货代签发了运输单据，但仍不视为承运人。

FIATA标准规则第7.1部分对货代作为承运人的责任规定如下：“货代作为承运人所承担的责任不仅仅在于他直接使用自己的运输工具进行运输（从事承运人的业务），而且在于如果他签发了自己的运输单证，就已经明示或默示的做出了承担承运人责任的承诺（作为契约承运人）”。NSAB标准条款也规定“货代在以下情况应被认为具备缔约承运人的地位：以自己的名义签发运输单据……”。这里提到的货代所签发的“提单”是前文所述的货代作为无船承运人时签发的HBL，与一般提单不同：HBL是用来结汇而非提货的，因此在收货人、通知人、适用运价本等方面有很多区别。依据HBL的签发，可以断定货代作为缔约承运人的身份；如果货代实际参与到运输中，签发运输提单，则进一步会被视为实际承运人。

2、依据货代实施行为的标准。

该标准是判断货代法律地位的实质性尺度。即使合同中已对法律地位有明确约定，如果货代在货运中实际扮演的角色，发挥的作用和实际参与程度与这种约定有所不一致的，也应以货代实际实施的行为为准。

传统意义上货代的义务只是遵守被代理人的指示，忠实和合理谨慎的选择承运人，辅助安排运输工作，自身并不参与运输。

货代一旦参与到货运过程中，则会被视为运输的当事人。德国运输法（HGB）规定：货代在组织几种不同来源的货物以同一运输工具进行运输时应被认定为承运人。美国海关经纪人和货代企业协会标准条款（NCBFAA）认为“货代在占有货物的情况下，可以作为承运人、仓储人或包装人，从而对货物承担相应责任。在其他情况下，货代依据本标准条款作为代理人出现”。总结来说，货代占有货物（包括仓储、包装）；或是使用自己的交通工具（包括车辆、集装箱）；或是对不同货主的货物的集运，都可能造成将货代认定为承运人的结果，承担运输中货损货差以及延迟交货的责任，而不论提单上的规定如何。在当前货代业务范围不断扩大，仓储一体化以及不同来源货物集运常常发生的情况下，这一标准在实践中作为判断货代是否处于承运人的法律地位的依据尤为重要。

当货代提供的服务超出一般意义上的货物运输，跨行业的向客户提供一种综合服务则需要依据货代所从事的具体服务内容来分别断定其法律地位。

3、货代收取报酬性质的标准。

司法实践中，法院和仲裁机构倾向于将货代收取报酬的性质以及构成作为确定他是承运人还是代理人的关联因素之一。

货代从货主手中取得的报酬包括两种形式：包干费用和代理佣金。这里“包干费用”在货运市场上表现为由货主一次性支付一笔费用，包括货物的运费和装卸费、货代的营业利润、再委托其他承运人运输的运费差价以及办理相关事宜的代缴费用。货主通过支付包干费用将运输的一切事宜委托货代安排，其中包干运费部分成为认定货运合同关系成立的证明之一。收取包干费用这一事实如果再加上更进一步的证据表明货代的利润来源是自货主与承运人之间获取运费差价，在无相反证据的情况下可以证明货代与货主间存在着代理关系的情况下，货代视为具有承运人的法律地位。HGB中规定：货代如果收取固定费用，就其权利义务而言，将被作为承运人对待。

如果货代所收取的费用是以代理佣金的形式出现，则应认定其为代理人。这时的货代是根据委托合同取得报酬，对于报酬请求权的取得、丧失均适用委托制度的规定。

这里特别值得注意的是，实践中很少有货代只收取佣金而不赚取运费差价，所以根据货代的利润来源是代理佣金还是运费差价确定货代法律地位的标准只能作为关联因素，而非决定因素。上海海事法院于2002年做出的一份判决中就表明了这种态度。该案中原告买方与被告货代企业在1999年缔结了一个包干费用的合同，但合同并未声明货代是以代理人还是契约承运人的身份行事，最终法院认定货代并不因为这份包干费用合同而成为承运人。判决的解释是，在货代和买方之间缔结的包干费用合同中，虽然货代收到总付运费并赚取可能的运费差额收入，但这一事实并不必然意味着此时货代是契约承运人而应对内陆运输中引起的灭损负责。作为货代行业的贸易惯例，包干费用常是货代预先向货物利益方收取的一定金额，以便履行代理义务，如支付分包人、关税代理、内陆承运人等履约费用。包干费用可能包括代理人的佣金，同时代理人也可能承担他所收到的与付出金额之间的赤字。这些事实并不能改变货代作为代理人的法律地位。

认定货代的法律地位是一个需要综合考虑多方面因素的问题，需要具体要考虑到个案一系列事实以确定当事人意图并将之与合同的实际履行进行比拟。司法实践中，法院及仲裁机构往往会把合同约定、提单签发和货代具体业务活动内容视为实质性认定标准予以考虑，而将其他因素定性为辅助因素，确定货代的法律地位，合理分配各方的风险和利益，使国际货运代理工作更好的为促进国际贸易与航运的发展服务。

货运代理公司是做什么的

国际货运代理（International freight forwarding agent）是指国际货运代理组织接受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托人或自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关业务，并收取劳务报酬的经济活动。

中华人民共和国国际货运代理业管理规定明确了国际货运代理业的定义，即：是指接受进出口货物货人、发货人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关业务并收取服务报酬的行业。 随着国际贸易、运输方式的发展，国际货运代理已渗透到国际贸易的每一领域 ，为国际贸易中不可缺少的重要组成部分。市场经济的迅速发展，使社会分工越加趋于明确，单一的贸易经营者或者单一的运输经营者都没有足够的力量亲自经营处理每项具体业务，他们需要委托代理人为其办理一系列商务手续，从而实现各自的目的。国际货运代理的基本特点是受委托人委托或授权，代办各种国际贸易、运输所需要服务的业务，并收取一定报酬，或作为独立的经营人完成并组织货物运输、保管等业务，因而被认为是国际运输的组织者，也被誉为国际贸易的桥梁和国际货物运输的设计师。

业务范围

国际货运代理通常是接受客户的委托完成货物运输的某一个环节或与此有关的各个环节，可直接或通过货运代理及他雇佣的其它代理机构为客户服务，也可以利用他的海外代理人提供服务。其主要服务内容包括： 1. 代表发货人(出口商) (1)选择运输路线、运输方式和适当的承运人； (2)向选定的承运人提供揽货、订舱； (3)提取货物并签发有关单证； (4)研究信用证条款和所有政府的规定； (5)包装； (6)储存； (7)称重和量尺码； (8)安排保险； (9)办理货物的港口后的报关及单证手续，并将货物交给承运人； 铁路运输方式

(10)做外汇交易； (11)支付运费及其它费用； (12)收取已签发的正本提单，并付发货人； (13)安排货物转运； (14)通知收货人货物动态； (15)记录货物灭失情况； (16)协助收货人向有关责任方进行索赔。 2. 代表收货人(进口商) (1)报告货物动态； (2)接收和审核所有与运输有关的单据； (3)提货和付运费； (4) 安排报关和付税及其它费用； 航空运输方式

(5)安排运输过程中的存仓； (6)向收货人交付已结关的货物； (7) 协助收货人储存或分拨货物。 3. 作为多式联运经营人，它收取货物并签发多式联运提单， 承担承运人的风险责任，对货主提供一揽子的运输服务。在发达国家，由于货运代理发挥运输组织者的作用巨大，故有不少货运代理主要从事国际多式联运业务，而在发展中国家，由于交通基础设施较差，有关法规不健全以及货运代理的素质普遍不高，国际货运代理在作为的素质普遍不高，国际货运代理在作为多式联运经营人方面发挥的作用较小。 4. 其它服务，如根据客户的特殊需要进行监装、监卸、 货物混装和集装箱拼装拆箱运输咨询服务等。 5. 特种货物装挂运输服务及海外展览运输服务等。

货代、船代公司的安全生产规定，规章

货代，从字面来看是货运代理的简称。从工作内容来看是接受客户的委托完成货物运输的某一个环节或与此有关的环节，涉及这方面的工作都可以直接或间接的找货代来完成，以节省资本。

货代作为客户的委托代理人办理货物运输业务，在标准情况下，应当是货代以客户的名义向承运人定货代提单仓，承运人以自己的名义签发提单，提单注明以货代的委托人为托运人，由货代将提单转交委托人，作为客户与承运人之间的运输合同的证明。

货代作为代理人仅就承运人的选任向客户承担责任，对于货物在运输途中的灭失、损害以及迟延不承担任何责任。

2、置换后本公司下属企业拥有资格认证证书如下：

物流公司拥有外经贸部颁发的《中华人民共和国国际货物运输代理企业批准证书》；外代公司拥有交通部颁发的《国际船舶代理经营资格登记证》和外经贸部颁发的《中华人民共和国国际货物运输代理企业批准证书》等。

七、东渡分公司、理货公司、物流公司、外代公司、船务公司、国内船代和鹭榕水铁的服务质量控制情况

本次拟置入资产在服务质量控制方面都有一套比较完整的的规章制度，其中：

东渡分公司在散货、件杂货和内贸集装箱装卸和堆存作业中一直非常重视服务质量，制定了有效的服务质量管理制度，如《装卸技术和质量标准》、《岗位工作质量标准》等。东渡分公司目标是建立一套系统化、标准化和规范化、便于操作且完备的质量管理制度并不断完善客户服务体系，并在此基础上，争取尽早通过相关质量认证体系。

理货公司自1997年导入ISO9002：1994质量标准后，建立健全了服务质量保证体系。2001年4月，理货公司将原来的ISO9002转换成ISO9001:2000版质量管理体系。在该质量管理体系中，理货公司详细规定了服务质量控制标准，服务质量控制措施和服务质量投诉的处理办法等内容，并先后制定了《质量手册》、《质量程序》和《作业指导书》等规章制度。

物流公司于2002年11月份通过了ISO9001：2000质量管理体系。物流公司以“服务无止境，物流更畅通”为质量方针，针对生产服务特点制定以下质量目标：集装箱机械设备完好率达到90%，运输及时率95%，提箱作业时间平均每自然箱低于30分钟、卸箱低于30分钟，安全质量指标达到重大安全责任事故为零，货/箱损率控制在万分之四以下，客户满意度达到90%以上。为确保以上服务质量标准的实现，物流公司ISO体系分别制定了服务提供程序、客户满意评估及不合格控制过程等严格的规章制度。

外代公司在1996年建立了符合ISO9002标注标准的质量管理体系，通过了CCIB质量体系认证；1998年配合外代系统整体认证，通过国际权威机构英国标准局（BSI）的复审，取得BSI颁发的质量体系认证证书。为规范服务标准，预防和控制不合格服务，外代公司先后制定了《厦门外代服务标准》、《外勤现场服务规范》、《顾客满意度的测量程序》、《客户投诉处理程序》、《不合格服务的控制程序》和《纠正和预防措施程序》等规章制度。

船务公司在1998年引入了符合ISO9000：2000标准的质量管理体系，并在2002年2月取得了国际认证证书；为规范服务标准，船务公司先后制定了《拖轮服务控制程序》、《船舶安全质量监督检查程序》、《轮机部操作安全注意事项》、《船舶安全检查制度》等规章制度。

八、东渡分公司、理货公司、物流公司、外代公司、船务公司、国内船代和鹭榕水铁的主要客户及供应商情况

1.主要客户情况

（1）东渡分公司2003年度前五名客户合计占东渡分公司2003年度营业收入的16.58%；

（2）理货公司2003年度前五名客户合计占理货公司2003年度营业收入的23.46%；

（3）物流公司2003年度前五名客户合计占物流公司2003年度营业收入的48%；

（4）外代公司2003年度前五名客户合计占外代公司2003年度船舶代理营业收入的32.07%；

（5）船务公司2003年度前五名客户合计占船务公司2003年度营业收入的27%；

（6）国内船代2003年度前五名客户合计占国内船代2003年度营业收入的96.5%；

（7）鹭榕水铁2003年度前五名客户合计占鹭榕水铁2003年度营业收入的98.69%。

2.主要供应商情况

资产置换完成后，本公司主要提供港口综合物流业务和货物的空间位移等相关服务，与产品生产型企业相比，本公司对原材料需求较少，主要为能源和外购件(成套设备或配件)的供应。其中，东渡分公司向前5名供应商合计的采购额占2003年度采购总额的34.19%。而物流公司、理货公司、外代公司、船务公司、国内船代和鹭榕水铁等公司作为完全的服务性企业，没有固定的供应商。

九、安全生产、劳动保护和环境保护方面的情况

1.安全生产和劳动保护

本次拟置入资产都实行较严格的安全生产责任制，不断促进业务流程的规范化、程序化和制度化。各家公司执行的安全管理类内部规章制度介绍如下：

东渡分公司：根据《安全生产法》精神，不断完善公司安全生产规章制度，狠抓制度落实，严格考核，层层落实安全生产责任制，推进安全生产工作的全面开展。现有的安全生产规章制度如下：《港区安全规则》、《港区共同安全守则》、《港口装卸安全技术操作守则》、《装卸机械安全技术安全操作规程》、《石材作业安全操作规程》、《集装箱安全操作规程》、《港区供电管理制度》、《防台防汛预案》、《事故救援预案》、《安全生产责任制》、《港区交通管理规定》、《装卸作业工艺标准》、《危险化学品溢漏应急计划》等。

理货公司：制定了《安全生产规程》、《安全生产责任制》、《考勤和奖罚管理规定》以及质量程序文件中的《生产环境》等。

物流公司：为适应安全生产要求，保证各项业务的安全有序进行，减少安全事故，物流公司制定了以下安全操作规程：《安全质量管理规定（试行）》，《堆高机安全操作规程（试行）》，《集装箱安全操作规程（试行）》，《小叉车安全操作规程（试行）》，《正面吊安全操作规程（试行）》。

外代公司：认真贯彻“安全第一、预防为主”的方针，建立健全安全管理机构，并配备专职的安全管理人员；制定安全目标及其考核办法，并与下属部门和子公司签订安全生产责任书；逐步完善各种安全生产管理规章制度，并结合实际制订了相应的安全规则（如现场工作安全规则、登轮安全注意事项等）。

船务公司：制定了安全质量手册，明确了安全质量方针:即向客户提供满意的、安全的、无污染的和符合法规要求的拖轮服务，全面满足约定的顾客要求，履行全面承诺，并通过建立和保持符合ISO9000标准和ISM规则的体系，加强船舶管理、提高人员技能、不断改进体系来持续改进拖轮安全服务质量，使服务质量处于国内领先水平。

2.环保情况

本次纳入置入资产的均为服务性企业，对环境影响较少。东渡分公司主要从事散货、件杂货和内贸集装箱的装卸和堆存作业。作业过程中有少量污染，但源强不大，对海域水质影响不大，噪声及大气污染均达到国家环保标准。为更好地保护环境，防止污染，东渡分公司采取了绿化工程建设、污水和污油处理、噪声和固体废弃物治理及回收利用、建设环保码头和集中供热等多项措施。经厦门市环境保护局《关于中国厦门外轮代理有限公司等五家公司环境保护核查情况的函》核查认定，本次纳入资产置换的企业近三年来，遵守环境保护各项法律法规，其经营活动未发现环境违法行为，达到环保要求。

十、对置入资产有重大影响的知识产权和非专利技术情况

目前，东渡分公司、理货公司、物流公司、外代公司、船务公司、国内船代和鹭榕水铁均没有可以对生产经营产生重大影响的知识产权、非专利技术。

第八节同业竞争与关联交易

一、资产置换前的同业竞争情况

本次资产置换前，本公司主营业务为大桥经营、维护和管理，控股股东路桥总公司持有本公司16262万股国家股，占总股本比例为55.13%。路桥总公司的主要经营范围为：承担国内外大中型桥梁、中高等级公（道）路，隧道及配套工程的建设管理及建成后的经营管理等。本公司与控股股东路桥总公司同属交通运输辅助业，均以国内外大中型桥梁、隧道等交通基础设施项目的投资建设以及建成后的经营管理为主营业务，存在同业竞争的可能性。为了避免与本公司发生同业竞争，在本公司股份制改制上市时，路桥总公司对本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，从而避免了双方出现同业竞争的情况。

二、资产置换后的同业竞争情况

本次资产置换完成后，本公司的主营业务将由大桥经营、维护和管理转变为以港口为依托的综合物流业务及件散杂货、内贸集装箱的装卸、堆存、仓储、运输和助轮船*离泊服务等业务，与现控股股东路桥总公司之间不存在同业竞争。

鉴于本公司的控股股东路桥总公司已经与厦门港务集团就路桥总公司代为持有的本公司55.13%的国家股划转事宜签订了《国有股权划转协议(草案)》并已报请国资委审批，故厦门港务集团属于本公司的潜在控股股东。

本次资产置换完成后，本公司除保留路桥建材95%的股权外，还将拥有东渡分公司全部净资产以及理货公司100%、物流公司95%、外代公司60%、船务公司90％、国内船代80%和鹭榕水铁48%的权益性资产。其中：

东渡分公司主要从事散货、件杂货和内贸集装箱的装卸、堆存和仓储等业务。东渡分公司与厦门港务集团下属从事港口装卸业务的其他企业基本情况如下：

所属单位 港区和泊位 主要用途 2002年吞吐量厦 厦门海天集装箱有限公 东渡港区外贸集装箱 919.27万吨门 司 5＃——11＃ (折合92.19万TEU)港 厦门海沧港务公司 海沧港区外贸集装箱 321.39万吨务 2＃、3＃件杂货 (其中36.13万TEU)集 厦门高崎港务公司 高崎港区件杂货 31.24万吨团 石湖山码头有限公司 东渡港区19＃煤 煤炭、铁矿砂 77.96万吨 厦门港刘五店码头公司 同安刘五店码件杂货 15.94万吨头本 东渡分公司 东渡港区1＃ 内贸集装箱 94.93万吨 (折合8.36万TEU)公 东渡港区2＃ 粮食等 67.46万吨司 东渡港区3＃ 化肥等 90.25万吨东渡港区4＃ 件杂货 63.76万吨 所属单位 2003年吞吐量厦 厦门海天集装箱有限公 1030.81万吨门 司 (折合103.26万TEU)港 厦门海沧港务公司 484.40万吨务 (其中57.99万TEU)集 厦门高崎港务公司 30.81万吨团 石湖山码头有限公司 78.27万吨 厦门港刘五店码头公司 16.58万吨本 东渡分公司 145.31万吨(折合15.04万TEU)公 120.07万吨司 110.47万吨70.27万吨资料来源：厦门港务集团提供。

根据我国海关的有关规定，从事内贸集装箱业务的码头和从事外贸集装箱业务的码头必须完全分开。因此，除东渡分公司从事内贸集装箱装卸业务外，厦门港务集团下属企业均未从事该类业务，所以在内贸集装箱业务方面，厦门港务集团与本公司不构成同业竞争。

在散货、件杂货装卸业务方面：东渡分公司2＃、3＃泊位从事的粮食和化肥装卸由于需要粮食装卸和化肥灌包等专用设备，厦门港务集团下属企业目前均未有这种专用设备，因此在粮食、化肥该类货种装卸方面，厦门港务集团与本公司不构成同业竞争。厦门港务集团下属的石湖山码头有限公司主要从事煤炭和铁矿砂的装卸业务，并拥有煤炭装卸专用码头一座，东渡分公司目前无法从事该类货种的装卸，由于装卸货种上的差异，因此石湖山码头有限公司与本公司不构成同业竞争。

厦门高崎港务公司和厦门港刘五店码头公司虽也从事件杂货装卸业务，但基于以下原因，它们与本公司下属东渡分公司不构成实质上的同业竞争。厦门高崎港务公司所在的高崎港区定位为以散货、件杂货中转为主的小泊位港区，拥有2个千吨级泊位，码头前沿水深－4.4米，只能停*千吨级船舶，而东渡分公司2＃－4＃散杂货泊位都为万吨级以上泊位，码头前沿水深达到－11.7米，最大可*泊5万吨以上的散杂货船舶，堆存面积约30万平方米，码头仓储能力为40万吨。因此，从码头泊位条件和业务量方面而言，厦门高崎港务公司无法对东渡分公司构成实质上的竞争。厦门港刘五店码头公司距东渡分公司约70公里，较为偏远，仅拥有1个千吨级泊位，码头前沿水深－4.8米，只能停*千吨级船舶，主要为同安及其周边地区提供件杂货的装卸，服务客户和辐射区域仅限于同安及其周边地区。从码头泊位条件、业务量、服务客户和辐射区域等方面，厦门港刘五店码头公司无法对东渡分公司构成实质上的竞争。

厦门港务集团与厦门国贸集团股份有限公司（股票代码“600755”）共同出资成立厦门海沧港务有限公司并分别持有其70%和30%的权益。而厦门海沧港务有限公司与和黄港口厦门有限公司共同出资成立厦门国际货柜码头有限公司（以下简称“国际货柜码头”）并分别持有其51%和49%的权益，根据合资合同和公司章程安排，国际货柜码头由股东双方共同控制。国际货柜码头主要从事外贸集装箱和件杂货装卸业务，该公司主业定位于外贸集装箱的装卸、堆存，件杂货装卸业务量占其整个业务量的比重呈逐年下降趋势。国际货柜码头2002年件杂货吞吐量为69.5万吨，占该公司总吞吐量的比重由2001年的25.89%下降为20.51%，东渡公司同期为221.47万吨；国际货柜码头2003年件杂货吞吐量为63.3万吨，占该公司总吞吐量的比重下降至13.08%，东渡公司同期为300.81万吨。而国际货柜码头外贸集装箱业务量则逐年快速增长，2002年外贸集装箱吞吐量较2001年增幅为32.06%，2003年外贸集装箱吞吐量较去年同期增幅达到60.48%，占总吞吐量的比重为86.92%。但鉴于其目前仍从事部分件杂货装卸业务，与东渡分公司仍构成一定程度的同业竞争。

本次资产置换完成后，厦门港务集团及其下属企业均未有从事于船舶（货物）代理、货物运输、集装箱疏运、理货、建材及混凝土制品等相同或相似的业务。

基于上述事实，本次资产置换完成后，在散货、件杂货装卸业务方面，厦门港务集团下属的厦门海沧港务公司与本公司拥有的东渡分公司存在一定程度的同业竞争，除此之外，厦门港务集团与本公司不构成同业竞争。

三、解决同业竞争的措施

尽管在装卸货种、码头泊位条件、业务量、服务客户和辐射区域等方面存在较大差异，石湖山码头有限公司、厦门高崎港务公司、厦门港刘五店码头公司与置换后本公司不构成实质性的同业竞争，但厦门港务集团仍作出承诺：厦门高崎港务公司和厦门港刘五店码头公司只经营千吨级小型船舶散杂货装卸业务，石湖山码头有限公司只经营煤炭及铁矿砂装卸业务；另外，在上述三家公司经营件杂货装卸业务情况下，只要置换后本公司提出要求，厦门港务集团将以公允价格向本公司转让上述三家公司的经营性资产。

对于目前与厦门海沧港务公司之间存在的同业竞争，由于厦门海沧港务公司拥有的国际货柜码头主业定位于外贸集装箱码头，虽然目前从事一部分件杂货装卸业务，但由于外贸集装箱业务相比件杂货业务在装卸费率上高出许多，随着厦门港外贸集装箱业务的持续稳定增长，在同等条件下，国际货柜码头必定会优先发展外贸集装箱业务，因此件杂货业务将会逐步自然减少和萎缩。同时，厦门港务集团已承诺：将利用厦门海沧港务公司在国际货柜码头董事会中的影响，促进国际货柜码头以外贸集装箱为主业，逐步退出件杂货装卸业务。

厦门港务集团并承诺：现有的散货、件杂货码头的经营不采取任何压价或变相压价等方式与本公司开展竞争。对于未来可能发生的新的同业竞争，厦门港务集团承诺，在完成本次资产置换并成为本公司的控股股东后，将不会以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司或企业的股份及其它权益）直接或间接参与任何与本公司及本公司控股子公司构成竞争的业务或活动，并出具了不与置换后本公司开展同类业务的《避免同业竞争承诺函》。

四、律师和独立财务顾问对厦门路桥同业竞争的意见

本次资产置换的法律顾问———北京市众天中瑞律师事务所认为：“本次资产置换完成且厦门港务集团成为厦门路桥的控股股东后，除在件杂货装卸业务方面与厦门路桥构成一定的同业竞争外，厦门港务集团与厦门路桥不构成其他的同业竞争，在厦门港务集团出具的避免同业竞争的承诺得到切实履行的情形下，将有效解决目前存在的同业竞争。”

本次资产置换的独立财务顾问———国泰君安证券股份有限公司认为：“本次资产置换完成后，厦门港务集团与厦门路桥在散货、件杂货装卸业务方面会存在一定的同业竞争关系，厦门港务集团出具的避免同业竞争的承诺将有助于保护厦门路桥及其中小股东的利益。”

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